事關(guān)新型能源體系建設(shè)，國家能源局重磅發(fā)文！

3月6日，國家能源局關(guān)于印發(fā)《國家能源局主責(zé)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知（國能發(fā)科技〔2025〕23號）。

其中指出，緊密圍繞國家新型能源體系建設(shè)重大需求，以實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)、引領(lǐng)能源革命為核心，遵循專項(xiàng)實(shí)施方案，優(yōu)化配置能源領(lǐng)域科技資源，持續(xù)踐行新型舉國體制，著力解決當(dāng)前及未來發(fā)展面臨的科技瓶頸和突出問題，發(fā)揮全局性、綜合性帶動作用，為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定提供堅(jiān)強(qiáng)支撐。

能源重點(diǎn)專項(xiàng)堅(jiān)持多元化原則籌措資金，資金來源分為中央財(cái)政資金、地方財(cái)政資金、企業(yè)等單位自籌資金和其他渠道資金，鼓勵(lì)實(shí)施科技金融創(chuàng)新舉措。各出資方應(yīng)按實(shí)施方案、年度指南、任務(wù)書等要求，及時(shí)足額撥付資金。

原文如下：

國家能源局關(guān)于印發(fā)《國家能源局主責(zé)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知

國能發(fā)科技〔2025〕23號

各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）能源局，有關(guān)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、科技廳（委、局），各有關(guān)單位：

為規(guī)范國家能源局主責(zé)的國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)管理，保障專項(xiàng)組織實(shí)施，根據(jù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于國家科技計(jì)劃管理改革的有關(guān)要求，按照科技部、財(cái)政部《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理暫行辦法》（國科發(fā)資〔2024〕28號），現(xiàn)將《國家能源局主責(zé)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

國家能源局

2025年3月6日

國家能源局主責(zé)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)

管理實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章總 則

第一條為落實(shí)黨中央、國務(wù)院的決策部署，確保國家能源局主責(zé)國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)（以下簡稱能源重點(diǎn)專項(xiàng)）順利實(shí)施，實(shí)現(xiàn)科學(xué)、規(guī)范、高效和公正管理，根據(jù)《科技部 財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理暫行辦法〉的通知》（國科發(fā)資〔2024〕28號）等相關(guān)制度要求，結(jié)合能源行業(yè)特點(diǎn)和相關(guān)專項(xiàng)管理需要，制定本細(xì)則。細(xì)則適用于能源重點(diǎn)專項(xiàng)的管理實(shí)施工作。

第二條 能源重點(diǎn)專項(xiàng)以貫徹落實(shí)“四個(gè)革命、一個(gè)合作”能源安全新戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略為目標(biāo)，重點(diǎn)資助事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力、整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題、共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)，支撐我國能源領(lǐng)域加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，積極培育和發(fā)展能源行業(yè)新質(zhì)生產(chǎn)力，推動新型能源體系建設(shè)，加快建設(shè)能源強(qiáng)國。

第三條 能源重點(diǎn)專項(xiàng)組織實(shí)施遵循以下原則：

（一）需求引領(lǐng)，堅(jiān)強(qiáng)支撐。緊密圍繞國家新型能源體系建設(shè)重大需求，以實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)、引領(lǐng)能源革命為核心，遵循專項(xiàng)實(shí)施方案，優(yōu)化配置能源領(lǐng)域科技資源，持續(xù)踐行新型舉國體制，著力解決當(dāng)前及未來發(fā)展面臨的科技瓶頸和突出問題，發(fā)揮全局性、綜合性帶動作用，為產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全穩(wěn)定提供堅(jiān)強(qiáng)支撐。

（二）協(xié)同攻關(guān)，強(qiáng)化應(yīng)用。面向全國遴選優(yōu)勢科研團(tuán)隊(duì)，充分發(fā)揮國家戰(zhàn)略科技力量的骨干作用，開展協(xié)同攻關(guān)，強(qiáng)化全過程目標(biāo)管理；加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，綜合運(yùn)用能源領(lǐng)域首臺（套）重大技術(shù)裝備相關(guān)機(jī)制，突出示范應(yīng)用目標(biāo)牽引，綜合施策支持重大技術(shù)裝備轉(zhuǎn)化應(yīng)用，帶動產(chǎn)業(yè)升級。

（三）效率優(yōu)先，競爭擇優(yōu)。遵循科研規(guī)律，推行新型項(xiàng)目組織實(shí)施機(jī)制，采取“青年科學(xué)家”“揭榜掛帥”“賽馬爭先”等多種形式，營造多創(chuàng)新主體之間良性競爭的局面，科學(xué)遴選并資助優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，發(fā)揮市場配置技術(shù)創(chuàng)新資源的決定性作用和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體作用，加速推進(jìn)能源領(lǐng)域基礎(chǔ)理論創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)和核心裝備研制。

（四）強(qiáng)化監(jiān)督，多維評價(jià)。建立全過程嵌入式的監(jiān)督評估體系和動態(tài)調(diào)整機(jī)制，加強(qiáng)信息公開，注重“里程碑”式關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)目標(biāo)考核，以權(quán)責(zé)一致的運(yùn)行管理制度壓實(shí)各創(chuàng)新主體責(zé)任，規(guī)范科研資金使用，強(qiáng)化第三方評估評價(jià)，注重實(shí)際成效，著力提升科技創(chuàng)新績效。

第四條能源重點(diǎn)專項(xiàng)堅(jiān)持多元化原則籌措資金，資金來源分為中央財(cái)政資金、地方財(cái)政資金、企業(yè)等單位自籌資金和其他渠道資金，鼓勵(lì)實(shí)施科技金融創(chuàng)新舉措。各出資方應(yīng)按實(shí)施方案、年度指南、任務(wù)書等要求，及時(shí)足額撥付資金。

第五條 重點(diǎn)專項(xiàng)是國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃組織實(shí)施的載體，聚焦國家重大戰(zhàn)略任務(wù)，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向，可從基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新到成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用示范進(jìn)行全鏈條創(chuàng)新設(shè)計(jì)、一體化組織實(shí)施。國家能源局可圍繞能源領(lǐng)域相關(guān)攻關(guān)任務(wù)組織研究提出重點(diǎn)專項(xiàng)動議，科技部按照立項(xiàng)管理規(guī)程要求組織和綜合平衡后，形成擬立項(xiàng)建議（含專項(xiàng)名稱、主責(zé)單位、總體目標(biāo)、實(shí)施周期等），按程序報(bào)批。對于需求緊迫的選題動議，國家能源局可按照快速響應(yīng)、靈活部署的要求，及時(shí)提報(bào)立項(xiàng)建議，由科技部采取“一事一議”的方式加快啟動。

第六條 對于批準(zhǔn)國家能源局主責(zé)的重點(diǎn)專項(xiàng)，國家能源局牽頭編制相關(guān)重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施方案（含概算、專業(yè)機(jī)構(gòu)），報(bào)科技部、財(cái)政部。

實(shí)施方案圍繞國家需求，聚焦重點(diǎn)專項(xiàng)擬解決的重大科學(xué)問題或要突破的共性關(guān)鍵技術(shù)，梳理形成問題清單和目標(biāo)清單，合理部署基礎(chǔ)研究、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和成果轉(zhuǎn)化等研發(fā)階段的主要任務(wù)，并明確任務(wù)部署進(jìn)度安排、預(yù)期重大標(biāo)志性成果及考核要求，細(xì)化資源配置、配套保障、責(zé)任分工、監(jiān)督檢查、成果轉(zhuǎn)化及推廣應(yīng)用等舉措。

第七條 項(xiàng)目是重點(diǎn)專項(xiàng)組織實(shí)施的基本單元，應(yīng)相對獨(dú)立完整、目標(biāo)清晰、體量適度，指標(biāo)可考核可評估，項(xiàng)目之間有機(jī)聯(lián)系，應(yīng)服務(wù)于重點(diǎn)專項(xiàng)目標(biāo)，可根據(jù)需要下設(shè)一定數(shù)量的課題，課題不再向下分解。

項(xiàng)目全面實(shí)施績效管理，加強(qiáng)績效評價(jià)并強(qiáng)化結(jié)果應(yīng)用，提高財(cái)政資金使用效益，確保各項(xiàng)任務(wù)順利完成。

第八條 能源重點(diǎn)專項(xiàng)全流程納入統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)管理，包括指南發(fā)布、評審立項(xiàng)、資金使用、過程管理、監(jiān)督檢查、綜合績效評價(jià)和成果匯交等。落實(shí)國家科技報(bào)告制度和科學(xué)數(shù)據(jù)匯交制度，做好有關(guān)資料的整理、保存和歸檔。涉密或涉及敏感信息按照相關(guān)保密管理規(guī)定執(zhí)行。

第二章組織管理體系

第九條 國家能源局負(fù)責(zé)能源重點(diǎn)專項(xiàng)組織實(shí)施，對專項(xiàng)實(shí)施績效負(fù)總責(zé)，可根據(jù)實(shí)施需要建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，由國家能源局能源節(jié)約和科技裝備司（以下簡稱科技司）具體承接，主要職責(zé)包括：

（一）研究制定專項(xiàng)管理實(shí)施細(xì)則等規(guī)章制度，經(jīng)科技部、財(cái)政部一致性審核后發(fā)布實(shí)施；

（二）提出承接專項(xiàng)具體項(xiàng)目管理工作的專業(yè)機(jī)構(gòu)建議，與承接重點(diǎn)專項(xiàng)具體項(xiàng)目管理工作的專業(yè)機(jī)構(gòu)簽署任務(wù)委托協(xié)議，委托并指導(dǎo)專業(yè)機(jī)構(gòu)做好專項(xiàng)具體管理實(shí)施工作，并對其履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督；

（三）組織編制專項(xiàng)實(shí)施方案、經(jīng)費(fèi)概算和年度指南；

（四）以實(shí)施方案編制專家為基礎(chǔ)組建專項(xiàng)專家委員會，并遴選成立專項(xiàng)指南專家組，支撐專項(xiàng)的組織實(shí)施與管理工作；

（五）開展年度立項(xiàng)安排建議（含預(yù)算安排建議）合規(guī)性審核，并根據(jù)審核意見向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)下達(dá)立項(xiàng)批復(fù)，組織專業(yè)機(jī)構(gòu)完成項(xiàng)目公示、發(fā)布立項(xiàng)通知；

（六）組織編制年度管理工作經(jīng)費(fèi)預(yù)算計(jì)劃；

（七）組織開展專項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施情況的監(jiān)督檢查，根據(jù)實(shí)施進(jìn)展或檢查評估情況，提出重大事項(xiàng)調(diào)整意見；

（八）組織編制專項(xiàng)年度執(zhí)行情況報(bào)告、中期執(zhí)行情況報(bào)告、專項(xiàng)總結(jié)報(bào)告等，負(fù)責(zé)組織專業(yè)機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目綜合績效評價(jià)，提出總體驗(yàn)收申請；

（九）組織專業(yè)機(jī)構(gòu)及相關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)單位，配合科技部、財(cái)政部關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)考核、監(jiān)督評估和總體驗(yàn)收；

（十）根據(jù)國家保密相關(guān)規(guī)定，完善專項(xiàng)保密工作責(zé)任體系，做好專項(xiàng)涉密信息管理；

（十一）推動專項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，做好相關(guān)行業(yè)或區(qū)域的政策、規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)等與專項(xiàng)工作的銜接，負(fù)責(zé)專項(xiàng)成果轉(zhuǎn)化評估問效。

第十條 能源重點(diǎn)專項(xiàng)專家委員會由國家能源局遴選組建，設(shè)專項(xiàng)專家委員會主任、副主任，原則上專家委員會專家不能申報(bào)有關(guān)專項(xiàng)項(xiàng)目（課題），主要職責(zé)包括：

（一）開展有關(guān)專項(xiàng)的發(fā)展戰(zhàn)略研究和政策研究；

（二）參與編制有關(guān)專項(xiàng)實(shí)施方案，為年度項(xiàng)目申報(bào)指南編制工作提供專業(yè)咨詢；

（三）在項(xiàng)目立項(xiàng)的合規(guī)性審核環(huán)節(jié)提出咨詢意見；

（四）參與有關(guān)專項(xiàng)年度和中期管理、監(jiān)督檢查、項(xiàng)目驗(yàn)收、績效評估等，對有關(guān)專項(xiàng)的優(yōu)化調(diào)整提出咨詢意見。

第十一條 能源重點(diǎn)專項(xiàng)指南專家組由國家能源局遴選組建，專家組長、副組長原則上由專項(xiàng)專家委員會主任、副主任擔(dān)任。為提升指南布局的科學(xué)性、公正性，指南專家組專家每年需更替部分專家，原則上更替專家的人數(shù)為上一年專家組人數(shù)的1/3左右，且當(dāng)年指南專家不能申報(bào)有關(guān)專項(xiàng)當(dāng)年項(xiàng)目（課題）。指南專家組主要職責(zé)包括：

（一）開展有關(guān)專項(xiàng)的發(fā)展戰(zhàn)略研究和政策研究；

（二）遵循有關(guān)專項(xiàng)實(shí)施方案，負(fù)責(zé)年度項(xiàng)目申報(bào)指南編制工作，提出年度項(xiàng)目申報(bào)指南建議；

（三）參與有關(guān)專項(xiàng)年度和中期管理、監(jiān)督檢查、項(xiàng)目驗(yàn)收、績效評估等，對有關(guān)專項(xiàng)的優(yōu)化調(diào)整提出咨詢意見。

第十二條 專業(yè)機(jī)構(gòu)在國家能源局的指導(dǎo)下，根據(jù)重點(diǎn)專項(xiàng)相關(guān)管理規(guī)定和任務(wù)委托協(xié)議，開展具體項(xiàng)目管理工作，對項(xiàng)目任務(wù)、資金管理負(fù)責(zé)。對項(xiàng)目的過程管理工作負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：

（一）開展相關(guān)領(lǐng)域戰(zhàn)略研究工作，加強(qiáng)相關(guān)領(lǐng)域科技發(fā)展 跟蹤研判，持續(xù)加強(qiáng)專業(yè)化能力建設(shè)；

（二）配合主責(zé)單位組織編報(bào)專項(xiàng)概算，支撐編制專項(xiàng)年度項(xiàng)目申報(bào)指南；

（三）負(fù)責(zé)項(xiàng)目申報(bào)受理、形式審查、立項(xiàng)評審等工作，協(xié)助國家能源局完成項(xiàng)目公示、發(fā)布立項(xiàng)通知，并在國家能源局組織下與項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目任務(wù)書；

（四）負(fù)責(zé)項(xiàng)目資金撥付、年度和中期檢查、綜合績效評價(jià)、按程序?qū)?xiàng)目進(jìn)行動態(tài)調(diào)整等管理和服務(wù)工作；

（五）加強(qiáng)專項(xiàng)下設(shè)項(xiàng)目間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，整體推進(jìn)專項(xiàng)的組織實(shí)施；

（六）按要求報(bào)告專項(xiàng)及其項(xiàng)目實(shí)施情況和重大事項(xiàng)，接受監(jiān)督；

（七）負(fù)責(zé)項(xiàng)目綜合績效評價(jià)后的后續(xù)管理工作，對項(xiàng)目相關(guān)資料進(jìn)行歸檔保存，促進(jìn)項(xiàng)目成果的推廣應(yīng)用和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；

（八）加強(qiáng)對參與項(xiàng)目管理活動各類專家的指導(dǎo)與監(jiān)督，按照公開、公平、公正和利益回避的原則，充分發(fā)揮專家作用，支撐具體項(xiàng)目管理工作。

第十三條 項(xiàng)目承擔(dān)單位（包括項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位和參與單位）是項(xiàng)目的執(zhí)行責(zé)任主體，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體組織實(shí)施工作，應(yīng)強(qiáng)化法人責(zé)任。主要職責(zé)是：

（一）按照簽訂的項(xiàng)目任務(wù)書組織實(shí)施項(xiàng)目，履行任務(wù)書各項(xiàng)條款，落實(shí)配套支撐條件，完成項(xiàng)目研發(fā)任務(wù)和目標(biāo)；

（二）嚴(yán)格執(zhí)行專項(xiàng)各項(xiàng)管理規(guī)定，建立健全科研、財(cái)務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，強(qiáng)化內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理，對項(xiàng)目實(shí)施和資金管理負(fù)責(zé)；

（三）按要求及時(shí)編報(bào)項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告、信息報(bào)表、科技報(bào)告等；

（四）及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，按程序報(bào)批需要調(diào)整的事項(xiàng)；

（五）接受指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估和驗(yàn)收等工作；

（六）履行保密、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等責(zé)任和義務(wù)，推動項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化。

第十四條 地方能源主管部門會同科技、發(fā)改、財(cái)政、教育、工信、市場、知識產(chǎn)權(quán)等部門共同做好能源重點(diǎn)專項(xiàng)在本地區(qū)的任務(wù)支撐、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、屬地督導(dǎo)等工作，落實(shí)配套資金、研發(fā)平臺、創(chuàng)新人才、成果轉(zhuǎn)化、推廣應(yīng)用等相關(guān)保障條件，加快推動創(chuàng)新成果在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的推廣應(yīng)用。

第三章項(xiàng)目申報(bào)與立項(xiàng)

第十五條 國家能源局根據(jù)國家重大戰(zhàn)略和相關(guān)規(guī)劃，組建各專項(xiàng)指南專家組，聯(lián)合相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)，會同有關(guān)部門廣泛征集指南需求，以“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的方式，充分遵循專項(xiàng)實(shí)施方案提出的總體目標(biāo)和任務(wù)設(shè)置，編制專項(xiàng)年度指南，避免交叉重復(fù)，明確任務(wù)方向、目標(biāo)要求、形式審查條件及項(xiàng)目遴選方式。

專項(xiàng)年度指南經(jīng)指南專家組評議、國家科技管理信息系統(tǒng)查重、國家能源局審議后，向社會公開征求意見，開展指南評估，按程序通過國家科技管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一發(fā)布。涉密或涉及敏感信息指南按照相關(guān)保密管理規(guī)定進(jìn)行發(fā)布。

第十六條 能源重點(diǎn)專項(xiàng)綜合運(yùn)用公開競爭、定向擇優(yōu)、定向委托等項(xiàng)目遴選方式，優(yōu)選確定項(xiàng)目的科研攻關(guān)團(tuán)隊(duì)。

（一）采取公開競爭方式遴選研發(fā)團(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目，按照公開發(fā)布指南、自由申報(bào)、單位推薦、專家評審、擇優(yōu)支持，結(jié)果公示、批復(fù)立項(xiàng)等程序組織；

（二）采取定向擇優(yōu)方式遴選研發(fā)團(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目，按照確定邀約范圍、定向發(fā)布指南、應(yīng)邀申報(bào)、單位推舉、專家評審、擇優(yōu)支持、批復(fù)立項(xiàng)等程序組織；

（三）采取定向委托方式遴選研發(fā)團(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目，按照確定候選單位、定向發(fā)布指南、應(yīng)邀申報(bào)、單位推舉、論證審核、批復(fù)立項(xiàng)等程序組織。

第十七條 能源重點(diǎn)專項(xiàng)探索分類實(shí)行“揭榜掛帥”“賽馬爭先”“鏈主制”等新型項(xiàng)目組織模式。

（一）對于需求迫切、目標(biāo)任務(wù)艱巨的項(xiàng)目，可探索采取“揭榜掛帥”的模式組織實(shí)施。項(xiàng)目申報(bào)“不設(shè)門檻”，牽頭申報(bào)和參與單位無注冊時(shí)間要求，項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人無年齡、學(xué)歷和職稱要求。

（二）對于緊急攻關(guān)、存在多條潛在技術(shù)路線或需面向不同應(yīng)用場景驗(yàn)證實(shí)效的項(xiàng)目，可探索采取“賽馬爭先”的模式組織實(shí)施。項(xiàng)目實(shí)行平行立項(xiàng)，由多個(gè)項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位分別攻關(guān)同一項(xiàng)目。

（三）對于強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研深度融合、提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平的項(xiàng)目，可探索采取“鏈主制”的模式組織實(shí)施。牽頭申報(bào)單位應(yīng)以產(chǎn)業(yè)鏈鏈主企業(yè)為核心，與產(chǎn)業(yè)鏈鏈條中的骨干企業(yè)組建創(chuàng)新聯(lián)合體，共同開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。

第十八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位原則上為在中國大陸境內(nèi)注冊滿1年的獨(dú)立法人單位，應(yīng)具有較強(qiáng)科研能力和條件，誠信狀況良好；項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人原則上不超過60周歲，符合《科技部辦公廳財(cái)政部辦公廳自然科學(xué)基金委辦公室關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)統(tǒng)籌國家科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)管理工作的通知》（國科辦資〔2022〕107號）有關(guān)限項(xiàng)要求。

第十九條 項(xiàng)目申報(bào)一般采用一次申報(bào)，項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位應(yīng)在申報(bào)受理截止日期前，按照項(xiàng)目申報(bào)指南的要求，通過國家科技管理信息系統(tǒng)一次性提交項(xiàng)目申報(bào)材料。

對于公開競爭類指南，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)一次性提交預(yù)申報(bào)書、正式申報(bào)書和預(yù)算申報(bào)書。對于定向擇優(yōu)類指南，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)一次性提交正式申報(bào)書和預(yù)算申報(bào)書。對于定向委托類指南，項(xiàng)目牽頭單位應(yīng)直接提交項(xiàng)目任務(wù)書（含項(xiàng)目預(yù)算）。自指南發(fā)布日到項(xiàng)目申報(bào)受理截止日，原則上不少于50 天。

第二十條 專業(yè)機(jī)構(gòu)通過國家科技管理信息系統(tǒng)受理項(xiàng)目申請，根據(jù)指南要求開展形式審查，加強(qiáng)科研誠信審核。對于定向委托類指南，專業(yè)機(jī)構(gòu)無需開展形式審查，可直接組織評審專家對項(xiàng)目牽頭單位提交的任務(wù)書論證審核。

專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在將項(xiàng)目受理及形式審查結(jié)果提報(bào)國家能源局科技司后，針對通過形式審查的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開展首輪評審和答辯評審。對于公開競爭類指南，在項(xiàng)目申報(bào)和形式審查結(jié)束后，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對申報(bào)情況進(jìn)行梳理，對于形式審查后申報(bào)團(tuán)隊(duì)數(shù)量不多于擬支持項(xiàng)目數(shù)量的指南方向，如非“青年科學(xué)家”類指南，應(yīng)不啟動后續(xù)項(xiàng)目評審立項(xiàng)程序，將有關(guān)指南方向和對應(yīng)項(xiàng)目申報(bào)書，報(bào)送國家能源局科技司；“青年科學(xué)家類”指南可正常啟動后續(xù)項(xiàng)目評審立項(xiàng)程序。

第二十一條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)研究制定首輪評審方案，經(jīng)國家能源局科技司審核后組織開展評審工作。首輪評審可采取網(wǎng)絡(luò)評審、通訊評審或會議評審等方式，組織評審專家根據(jù)項(xiàng)目申報(bào)團(tuán)隊(duì)提交的預(yù)申報(bào)書開展評審，不要求項(xiàng)目申報(bào)團(tuán)隊(duì)答辯，并通過首輪評審擇優(yōu)遴選出3～4倍于擬立項(xiàng)數(shù)量的申報(bào)項(xiàng)目。

如項(xiàng)目申報(bào)團(tuán)隊(duì)低于擬立項(xiàng)數(shù)量3～4倍的，或涉及年度指南不超過3～5項(xiàng)的，專業(yè)機(jī)構(gòu)可視情況不組織首輪評審，直接開展答辯評審。

第二十二條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)研究制定項(xiàng)目答辯評審方案，經(jīng)國家能源局科技司審核后，根據(jù)指南確定的項(xiàng)目遴選方式采用網(wǎng)絡(luò)評審、通訊評審、會議評審、同場競技、現(xiàn)場考察評估等方式組織評審。

組織答辯評審前，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)要求評審專家提前審閱評審材料，并就指南內(nèi)容、評審規(guī)則等向評審專家進(jìn)行說明，同步對能源重點(diǎn)專項(xiàng)中因承擔(dān)單位責(zé)任而終止或綜合績效評價(jià)未通過的項(xiàng)目執(zhí)行情況予以通報(bào)。

第二十三條 項(xiàng)目評審專家應(yīng)是能源領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗(yàn)、客觀公正的高水平專家，原則上從國家科技專家?guī)熘羞x取，并實(shí)行回避制度。項(xiàng)目立項(xiàng)評審專家通過事前誠信審查、事中提醒監(jiān)督、事后抽查評價(jià)等方式，從嚴(yán)管理和使用評審專家。

第二十四條 專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)立項(xiàng)評審結(jié)果，形成年度立項(xiàng)安排建議（含預(yù)算安排建議），國家能源局進(jìn)行合規(guī)性審核，經(jīng)審核通過后，國家能源局下達(dá)立項(xiàng)批復(fù)，組織專業(yè)機(jī)構(gòu)依程序與各項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目任務(wù)書。項(xiàng)目下設(shè)課題的，項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位應(yīng)與課題承擔(dān)單位簽訂課題任務(wù)書。

對涉及國家秘密的項(xiàng)目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)組織項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位簽訂保密協(xié)議，指導(dǎo)其做好保密管理工作。

項(xiàng)目立項(xiàng)后，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按任務(wù)書約定、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展和任務(wù)完成情況及時(shí)向項(xiàng)目承擔(dān)單位撥款。

第二十五條 項(xiàng)目（課題）任務(wù)書應(yīng)以項(xiàng)目申報(bào)書、申報(bào)答辯匯報(bào)材料和專家評審意見為依據(jù)，突出績效管理，明確考核目標(biāo)、考核指標(biāo)、考核方式方法，并對項(xiàng)目核心指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)記。項(xiàng)目考核指標(biāo)不應(yīng)低于指南考核指標(biāo)及申報(bào)書提出指標(biāo)，指南考核指標(biāo)原則上都應(yīng)標(biāo)記為項(xiàng)目核心指標(biāo)。

第二十六條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)將形式審查和評審結(jié)果通過國家科技管理信息系統(tǒng)及時(shí)反饋項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位，并建立項(xiàng)目申訴處理機(jī)制，按規(guī)定受理項(xiàng)目相關(guān)申訴意見和建議，開展申訴調(diào)查，并將有關(guān)情況報(bào)告國家能源局，經(jīng)國家能源局審核通過后，及時(shí)向申訴者反饋處理意見。

第四章項(xiàng)目過程管理

第二十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目（課題）任務(wù)書確定的總體目標(biāo)和任務(wù)分工安排，實(shí)行“里程碑”式管理，按照一體化組織實(shí)施的要求，履行各自責(zé)任和義務(wù)，做好不同任務(wù)間的溝通、互動、銜接與集成，按進(jìn)度高質(zhì)量完成相關(guān)研發(fā)任務(wù)和目標(biāo)，促進(jìn)項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。項(xiàng)目執(zhí)行中涉及工程確需相關(guān)政府主管部門納入規(guī)劃的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)及時(shí)根據(jù)有關(guān)規(guī)定履行相關(guān)申報(bào)、審核程序。

第二十八條 項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)切實(shí)履行牽頭責(zé)任，組織制定本項(xiàng)目一體化組織實(shí)施的工作方案，明確定期調(diào)度、節(jié)點(diǎn)控制、協(xié)同推進(jìn)的具體方式，在項(xiàng)目實(shí)施中嚴(yán)格執(zhí)行，全面掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況，并為各研究任務(wù)的順利推進(jìn)提供支持。對可能影響項(xiàng)目實(shí)施的重大事項(xiàng)和重大問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告專業(yè)機(jī)構(gòu)并研究提出對策建議。

第二十九條 課題承擔(dān)單位和參與單位應(yīng)積極配合項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位組織開展的督導(dǎo)、協(xié)調(diào)和調(diào)度工作，按要求參加集中交流、專題研討、信息共享等溝通銜接安排，及時(shí)報(bào)告研究進(jìn)展和重大事項(xiàng)，支持項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位加強(qiáng)研究成果的集成。

第三十條 項(xiàng)目實(shí)施中，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理、服務(wù)和協(xié)調(diào)保障工作，適時(shí)組織年度報(bào)告、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)考核、隨機(jī)抽查等，通過全程跟進(jìn)、集中匯報(bào)、專題調(diào)研等方式全面了解項(xiàng)目進(jìn)展和組織實(shí)施情況，及時(shí)研究處理項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位提出的有關(guān)重大事項(xiàng)和重大問題，及時(shí)判斷項(xiàng)目執(zhí)行情況、承擔(dān)單位和人員的履約能力等。在項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，及時(shí)向項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位提出有關(guān)意見和建議。

第三十一條對于具有創(chuàng)新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的相關(guān)項(xiàng)目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立專門的統(tǒng)籌管理機(jī)制，督導(dǎo)相關(guān)項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位在項(xiàng)目實(shí)施中加強(qiáng)協(xié)調(diào)和聯(lián)動，按照專項(xiàng)實(shí)施方案的部署和進(jìn)度安排，共同完成研發(fā)任務(wù)。

第三十二條 專業(yè)機(jī)構(gòu)每年11月底前組織項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位通過國家科技管理信息系統(tǒng)報(bào)送項(xiàng)目年度執(zhí)行情況報(bào)告（含預(yù)算執(zhí)行情況），項(xiàng)目執(zhí)行不足3個(gè)月的，可在下一年度一并上報(bào)。每年12月15日前，專業(yè)機(jī)構(gòu)形成專項(xiàng)年度執(zhí)行情況報(bào)告，經(jīng)國家能源局審核后，由國家能源局報(bào)送科技部。

第三十三條 執(zhí)行期5年以上的能源重點(diǎn)專項(xiàng)，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)于專項(xiàng)實(shí)施中期年份組織編報(bào)專項(xiàng)中期執(zhí)行情況報(bào)告并提交國家能源局審核后，報(bào)送科技部。

第三十四條 執(zhí)行周期在3年及以上的項(xiàng)目，在項(xiàng)目實(shí)施中期，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照項(xiàng)目任務(wù)書對項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行中期檢查，全面掌握項(xiàng)目進(jìn)展。專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年一季度制定當(dāng)年中期檢查工作方案，報(bào)國家能源局科技司備案后開展檢查工作。

通過中期檢查，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)研究辦理項(xiàng)目承擔(dān)單位提出的有關(guān)重大事項(xiàng)和重大問題，并按程序?qū)徍伺鷱?fù)有關(guān)調(diào)整事項(xiàng)，對項(xiàng)目能否完成預(yù)定任務(wù)目標(biāo)做出判斷，形成中期執(zhí)行情況報(bào)告，報(bào)國家能源局備案。對具有明確應(yīng)用示范目標(biāo)的項(xiàng)目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)邀請國家能源局科技司及相關(guān)司和地方共同開展中期檢查工作。

第三十五條 對于立項(xiàng)過程中“同一指南方向、不同技術(shù)路線”予以同時(shí)支持的兩個(gè)項(xiàng)目或采用“賽馬爭先”模式組織實(shí)施的項(xiàng)目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按項(xiàng)目任務(wù)書約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書制定評估擇優(yōu)工作方案，報(bào)國家能源局備案后對兩個(gè)項(xiàng)目執(zhí)行情況開展評估擇優(yōu)工作。根據(jù)評估結(jié)果，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)提出項(xiàng)目后續(xù)是否繼續(xù)支持的建議，并形成項(xiàng)目評估擇優(yōu)情況報(bào)告，報(bào)國家能源局科技司審核，由專業(yè)機(jī)構(gòu)批復(fù)。對于“建議繼續(xù)支持”的項(xiàng)目，項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位應(yīng)按原任務(wù)書約定要求繼續(xù)執(zhí)行；對于“不建議繼續(xù)支持”的項(xiàng)目，按終止程序處理。

第三十六條 專業(yè)機(jī)構(gòu)可會同國家能源局科技司及相關(guān)司，組織有關(guān)專家對專項(xiàng)中存在重大實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)問題的項(xiàng)目，圍繞項(xiàng)目進(jìn)展、資金使用等方面開展評估監(jiān)督，并根據(jù)評估監(jiān)督意見，組織項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位開展整改，對未取得整改成效的項(xiàng)目可提出終止建議，依程序報(bào)送國家能源局審核。

第三十七條 能源重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施過程中，涉及專項(xiàng)目標(biāo)、進(jìn)度、組織實(shí)施方式等重大調(diào)整事項(xiàng)，由國家能源局根據(jù)實(shí)施進(jìn)展或檢查評估情況提出建議，報(bào)科技部、財(cái)政部審核，按程序報(bào)批。

第三十八條 項(xiàng)目實(shí)施過程中需對相關(guān)事項(xiàng)做出必要調(diào)整的，應(yīng)按如下程序報(bào)批或備案：

（一）變更項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目實(shí)施周期、項(xiàng)目主要研究目標(biāo)和項(xiàng)目考核指標(biāo)等重大調(diào)整事項(xiàng)，由專業(yè)機(jī)構(gòu)直接提出意見，或項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位提出書面申請，專業(yè)機(jī)構(gòu)商專項(xiàng)專家委員會研究提出具體辦理意見，報(bào)國家能源局科技司審核，由專業(yè)機(jī)構(gòu)批復(fù)。

（二）變更課題承擔(dān)單位、課題參與單位、課題負(fù)責(zé)人、課題實(shí)施周期、示范地點(diǎn)、課題主要研究目標(biāo)和課題考核指標(biāo)等重要調(diào)整事項(xiàng)，由項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提出申請，專業(yè)機(jī)構(gòu)提出具體辦理意見并批復(fù)，向國家能源局科技司備案。

（三）變更課題研發(fā)骨干人員、一般參與人員等其他一般性調(diào)整事項(xiàng)，由項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位負(fù)責(zé)處理，及時(shí)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)備案。專業(yè)機(jī)構(gòu)、總體專家組做好指導(dǎo)。

項(xiàng)目核心指標(biāo)原則上不予調(diào)整。項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人非必要不予調(diào)整。如項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、課題負(fù)責(zé)人確需調(diào)整，則在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束前，原項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、課題負(fù)責(zé)人不可作為項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人參與申報(bào)其他國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目或國家科技重大專項(xiàng)項(xiàng)目。在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束前6個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位不應(yīng)提出重大或重要調(diào)整事項(xiàng)申請。

第三十九條 項(xiàng)目實(shí)施中遇到下列情況之一的，項(xiàng)目任務(wù)書簽署方均可提出撤銷或終止項(xiàng)目的建議，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)商專項(xiàng)專家委員會對撤銷或終止建議研究提出意見，報(bào)國家能源局審核后批復(fù)執(zhí)行。

（一）經(jīng)實(shí)踐證明，項(xiàng)目技術(shù)路線不合理、不可行，或項(xiàng)目無法實(shí)現(xiàn)任務(wù)書規(guī)定的進(jìn)度且無改進(jìn)辦法；

（二）完成項(xiàng)目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實(shí)，或發(fā)生改變導(dǎo)致研究無法正常進(jìn)行；

（三）組織管理不力，或發(fā)生重大問題導(dǎo)致項(xiàng)目無法進(jìn)行；

（四）項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)嚴(yán)重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛；

（五）項(xiàng)目實(shí)施中不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改；

（六）項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法行為、嚴(yán)重科研不端行為；

（七）項(xiàng)目任務(wù)書規(guī)定其他可以撤銷或終止的情況。

第四十條 經(jīng)批準(zhǔn)撤銷或終止項(xiàng)目的，項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位應(yīng)對已開展工作、資金使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報(bào)告，經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)核查批準(zhǔn)后，依規(guī)完成資金支出審計(jì)及上繳等后續(xù)工作。對于因非正當(dāng)理由致使項(xiàng)目撤銷或終止的，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)查明具體原因，明確責(zé)任人和責(zé)任單位，形成專題報(bào)告報(bào)國家能源局審核，國家能源局在核實(shí)后嚴(yán)肅處理并逐級問責(zé)，對科研失信和未歸行為納入科研誠信記錄。

第四十一條 落實(shí)科技報(bào)告制度，將科技報(bào)告收集納入項(xiàng)目管理流程。能源重點(diǎn)專項(xiàng)科技報(bào)告主要包括項(xiàng)目研究方向的一項(xiàng)或多項(xiàng)研究報(bào)告，以及執(zhí)行過程中產(chǎn)生的各類實(shí)驗(yàn)報(bào)告、分析測試報(bào)告、工程試驗(yàn)報(bào)告、調(diào)研報(bào)告等蘊(yùn)含科研活動細(xì)節(jié)及基礎(chǔ)科研數(shù)據(jù)的報(bào)告。

第四十二條 落實(shí)檔案管理規(guī)定，將檔案管理工作納入能源重點(diǎn)專項(xiàng)整體工作。能源重點(diǎn)專項(xiàng)檔案是指重點(diǎn)專項(xiàng)的規(guī)劃、論證、組織實(shí)施、監(jiān)督評估、綜合績效評價(jià)等全過程中產(chǎn)生的，具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等各種形式的歷史記錄。

第五章 綜合績效評價(jià)

第四十三條 項(xiàng)目實(shí)施期滿后，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即組織啟動綜合績效評價(jià)工作。項(xiàng)目綜合績效評價(jià)依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書和有關(guān)要求分類，開展一次性綜合績效評價(jià)。評價(jià)重點(diǎn)包括項(xiàng)目（課題）任務(wù)完成情況和經(jīng)費(fèi)管理使用情況等方面，應(yīng)突出目標(biāo)導(dǎo)向、成果導(dǎo)向，注重核心目標(biāo)和代表性成果。

第四十四條 項(xiàng)目因故不能按期完成須申請延期的，項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位應(yīng)于項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束前6個(gè)月提出延期申請，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)商專項(xiàng)專家委員會研究提出具體辦理意見，報(bào)國家能源局審核后，由專業(yè)機(jī)構(gòu)批復(fù)。項(xiàng)目延期原則上只能申請1次，延期時(shí)間原則上不超過1年。

第四十五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位對本單位科研成果管理負(fù)主體責(zé)任，負(fù)責(zé)組織對本單位科研人員的成果進(jìn)行真實(shí)性審查，并按照分類分級管理的原則，對科研檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性進(jìn)行審查；項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、課題承擔(dān)單位和課題負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對本項(xiàng)目或課題的相關(guān)成果進(jìn)行審核把關(guān)，檢查科技報(bào)告完成情況和科技成果填報(bào)情況，不得把項(xiàng)目承擔(dān)單位之外的成果，或項(xiàng)目任務(wù)之外成果，納入綜合績效評價(jià)材料。

第四十六條 項(xiàng)目綜合績效評價(jià)工作分為課題績效評價(jià)和項(xiàng)目綜合績效評價(jià)兩個(gè)階段，在完成課題績效評價(jià)的基礎(chǔ)上開展項(xiàng)目綜合績效評價(jià)。對于項(xiàng)目下不設(shè)課題或僅設(shè)置一個(gè)課題的情況，可不組織課題績效評價(jià)。

第四十七條 項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位負(fù)責(zé)組織課題績效評價(jià)并對績效評價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)；專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目綜合績效評價(jià)?？傮w要求如下：

（一）綜合績效評價(jià)工作中，綜合項(xiàng)目任務(wù)完成與經(jīng)費(fèi)使用統(tǒng)籌考慮，主要考核項(xiàng)目目標(biāo)和考核指標(biāo)的完成情況、成果效益、人才培養(yǎng)、組織管理、經(jīng)費(fèi)管理使用等方面。

（二）突出代表性成果和項(xiàng)目實(shí)施效果評價(jià)，不將“人才項(xiàng)目”“頭銜”“帽子”“論文數(shù)量”“獲得獎(jiǎng)勵(lì)”等作為評價(jià)指標(biāo)?；A(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目重點(diǎn)評價(jià)新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值、解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，以國際國內(nèi)同行評議為主。技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項(xiàng)目重點(diǎn)評價(jià)新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。應(yīng)用示范類項(xiàng)目績效評價(jià)以規(guī)模化應(yīng)用、行業(yè)內(nèi)推廣為導(dǎo)向，重點(diǎn)評價(jià)集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益，更多采取應(yīng)用推廣相關(guān)方評價(jià)和市場評價(jià)方式。對技術(shù)路線清晰、定量考核指標(biāo)明確的項(xiàng)目，可在綜合績效評價(jià)中探索采用技術(shù)就緒度（TRL）評價(jià)方法。

（三）對于關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目，進(jìn)一步發(fā)揮需求方、用戶、產(chǎn)業(yè)界等各方的重要作用，需求方、用戶、產(chǎn)業(yè)界代表應(yīng)參與綜合績效評價(jià)工作，充分發(fā)表意見，將需求方和用戶對項(xiàng)目完成情況的評價(jià)意見，以及對項(xiàng)目成果的推廣應(yīng)用意見，作為評價(jià)的核心意見。

（四）專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)提前部署綜合績效評價(jià)工作，通知項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位做好準(zhǔn)備，同時(shí)制定重點(diǎn)專項(xiàng)年度綜合績效評價(jià)工作方案，報(bào)國家能源局科技司備案。

第四十八條 項(xiàng)目下設(shè)各課題應(yīng)于項(xiàng)目實(shí)施期滿前，由項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位組織對課題任務(wù)完成情況進(jìn)行績效評價(jià)，課題承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真編制課題績效自評價(jià)報(bào)告。同時(shí)，課題承擔(dān)單位選取具有資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所開展課題結(jié)題審計(jì)。課題績效評價(jià)結(jié)論分為通過、未通過兩類。

第四十九條 項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)在項(xiàng)目執(zhí)行期結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)完成項(xiàng)目綜合績效評價(jià)材料準(zhǔn)備工作，并根據(jù)專業(yè)機(jī)構(gòu)相關(guān)要求，通過國家科技管理信息系統(tǒng)提交相關(guān)評價(jià)材料。專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到項(xiàng)目綜合績效評價(jià)材料后3個(gè)月內(nèi)完成項(xiàng)目綜合績效評價(jià)工作，并將項(xiàng)目綜合績效評價(jià)意見報(bào)送國家能源局。

第五十條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照科研項(xiàng)目績效分類評價(jià)要求，根據(jù)不同項(xiàng)目類型，組織項(xiàng)目綜合績效評價(jià)專家組，采用同行評議、第三方評估和測試、用戶評價(jià)等方式開展綜合績效評價(jià)工作，如有需要可現(xiàn)場核查。對于具有創(chuàng)新鏈上下游關(guān)系或關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的相關(guān)項(xiàng)目，在績效評價(jià)中應(yīng)有整體設(shè)計(jì)，強(qiáng)化對一體化實(shí)施績效的考核。

（一）為便于有關(guān)部門及時(shí)掌握重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施成效、推動后續(xù)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，項(xiàng)目綜合績效評價(jià)時(shí)一般應(yīng)邀請國家能源局科技司及相關(guān)司和有關(guān)部門、地方參加。

（二）項(xiàng)目綜合績效評價(jià)專家組實(shí)行回避制度和誠信承諾。專家組包含技術(shù)專家和財(cái)務(wù)專家等，組長由技術(shù)專家擔(dān)任，副組長由財(cái)務(wù)專家擔(dān)任，總?cè)藬?shù)一般不少于10人（財(cái)務(wù)專家不少于3人）。

（三）開展項(xiàng)目綜合績效評價(jià)時(shí)，專家組在審閱資料、聽取匯報(bào)和質(zhì)詢等基礎(chǔ)上，結(jié)合項(xiàng)目年度、中期執(zhí)行情況等信息，進(jìn)行審核評議。

第五十一條 項(xiàng)目綜合績效評價(jià)意見根據(jù)專家組評議產(chǎn)生，專家各自填寫專家個(gè)人評價(jià)意見表，專家組經(jīng)商議后出具項(xiàng)目綜合績效評價(jià)意見。項(xiàng)目綜合績效評價(jià)結(jié)論分為通過、未通過兩類。對于通過綜合績效評價(jià)的項(xiàng)目，績效等級分為優(yōu)秀、合格兩檔。

（一）按期保質(zhì)完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，為通過。

（二）未完成項(xiàng)目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，為未通過。

（三）未按任務(wù)書約定提交科技報(bào)告或未按期提交材料的，提供的文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假的，未按相關(guān)要求報(bào)批重大調(diào)整事項(xiàng)的，項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位、課題承擔(dān)單位、參與單位或個(gè)人存在嚴(yán)重失信行為并造成重大影響的，拒不配合綜合績效評價(jià)工作或逾期不開展課題績效評價(jià)的，均按未通過處理。

（四）對于通過綜合績效評價(jià)的項(xiàng)目，由專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)綜合績效評價(jià)情況，經(jīng)商專項(xiàng)委員會，研究給出績效等級為優(yōu)秀的項(xiàng)目建議，報(bào)國家能源局審核后確定。

第五十二條 專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目綜合績效評價(jià)情況，形成項(xiàng)目綜合績效評價(jià)意見。在收到項(xiàng)目綜合績效評價(jià)材料后3個(gè)月內(nèi)，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成項(xiàng)目綜合績效評價(jià)后，將項(xiàng)目綜合績效評價(jià)意見報(bào)送國家能源局。國家能源局對項(xiàng)目綜合績效評價(jià)意見完成審核，向項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位下達(dá)評價(jià)結(jié)論。

第五十三條 針對綜合績效評價(jià)意見為未通過的項(xiàng)目，專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)會同項(xiàng)目績效評價(jià)專家、重點(diǎn)專項(xiàng)專家委員會對項(xiàng)目未通過原因認(rèn)真分析，向國家能源局提交專題報(bào)告。對執(zhí)行不力的單位、團(tuán)隊(duì)和個(gè)人，國家能源局將依相關(guān)規(guī)定處理，處理結(jié)果應(yīng)以適當(dāng)方式向社會公布，并依程序納入科研誠信記錄。

第五十四條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)督促項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位在收到項(xiàng)目綜合績效評價(jià)結(jié)論后的3個(gè)月內(nèi)，將項(xiàng)目綜合績效評價(jià)材料和相關(guān)技術(shù)文件歸檔管理。涉及科技報(bào)告、數(shù)據(jù)匯交、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、成果管理、檔案管理等事宜，按照有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。專業(yè)機(jī)構(gòu)按季度將書面材料和電子版匯總后，提交國家能源局科技司備案。

第五十五條 國家能源局應(yīng)于能源重點(diǎn)專項(xiàng)執(zhí)行期滿6個(gè)月內(nèi)組織專業(yè)機(jī)構(gòu)、專項(xiàng)專家委員會及項(xiàng)目牽頭承擔(dān)單位完成總結(jié)評估，向科技部提交總結(jié)報(bào)告和總體驗(yàn)收申請，并配合科技部、財(cái)政部開展專項(xiàng)總體驗(yàn)收工作。

第六章資金管理

第五十六條能源重點(diǎn)專項(xiàng)堅(jiān)持多元化原則籌措資金，加強(qiáng)央地聯(lián)動、政企聯(lián)動，引導(dǎo)地方、企業(yè)、金融資本及其他社會資金等共同投入，支持相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對承擔(dān)相關(guān)項(xiàng)目的科技型企業(yè)全生命周期、全鏈條科技金融服務(wù)等。

第五十七條 能源重點(diǎn)專項(xiàng)中央財(cái)政資金的安排使用，嚴(yán)格執(zhí)行國家預(yù)算管理及財(cái)政國庫管理的有關(guān)規(guī)定，通過前補(bǔ)助、后補(bǔ)助和里程碑撥款等方式，對具體項(xiàng)目分類支持。其中，涉及政府采購的，還應(yīng)執(zhí)行政府采購法律制度規(guī)定。專項(xiàng)全面實(shí)施預(yù)算績效管理，實(shí)行專賬管理，?？顚Ｓ?，建立覆蓋資金管理使用全過程的資金監(jiān)督機(jī)制，提高資金使用效益。

第五十八條實(shí)施“揭榜掛帥”“賽馬爭先”“鏈主制”等新型組織實(shí)施機(jī)制的項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，可探索采取包干制、負(fù)面清單等多種方式。

第五十九條 資金管理遵循“明晰權(quán)責(zé)、權(quán)責(zé)對等”的原則，賦予項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員充分自主權(quán)。項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員應(yīng)對項(xiàng)目資金使用的合規(guī)性、有效性負(fù)責(zé)。資金管理使用情況納入項(xiàng)目綜合績效評價(jià)。

第七章監(jiān)督與評估

第六十條能源重點(diǎn)專項(xiàng)的監(jiān)督評估工作將統(tǒng)一納入國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃監(jiān)督評估體系。專項(xiàng)監(jiān)督評估工作以專項(xiàng)實(shí)施方案、相關(guān)制度規(guī)定、項(xiàng)目申報(bào)指南、立項(xiàng)批復(fù)、任務(wù)書、協(xié)議等為依據(jù)，按照責(zé)權(quán)一致的原則組織開展。

第六十一條國家能源局應(yīng)會同專業(yè)機(jī)構(gòu)積極配合科技部、財(cái)政部開展關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的考核評估和抽查核驗(yàn)，通過對專項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展與里程碑成果產(chǎn)出情況的日常監(jiān)督，督促專項(xiàng)高質(zhì)量執(zhí)行。

國家能源局對各能源重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施過程和進(jìn)展進(jìn)行監(jiān)督評估，對受托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理工作進(jìn)行監(jiān)督。

專業(yè)機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目執(zhí)行情況和項(xiàng)目承擔(dān)單位開展日常監(jiān)督，可通過年度報(bào)告、中期檢查、評估擇優(yōu)等方式開展相關(guān)工作，對項(xiàng)目管理過程中發(fā)生的重大突發(fā)事件信息及時(shí)報(bào)告國家能源局科技司，并配合國家能源局科技司做好相關(guān)處理意見的跟蹤落實(shí)，督促整改。

項(xiàng)目承擔(dān)單位要切實(shí)落實(shí)法人責(zé)任，對所承擔(dān)項(xiàng)目任務(wù)落實(shí)、資金使用和參與單位情況開展日常監(jiān)督管理，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。

第六十二條國家能源局和專業(yè)機(jī)構(gòu)開展能源重點(diǎn)專項(xiàng)監(jiān)督評估工作一般應(yīng)先行制定年度工作方案，明確當(dāng)年監(jiān)督評估的范圍、重點(diǎn)、時(shí)間、方式等，避免交叉重復(fù)，并注重發(fā)揮專項(xiàng)專家委員會的作用。涉及項(xiàng)目監(jiān)督評估的，應(yīng)主要針對事關(guān)相關(guān)重點(diǎn)專項(xiàng)總體實(shí)施效果的重點(diǎn)項(xiàng)目。

第六十三條國家能源局開展能源重點(diǎn)專項(xiàng)監(jiān)督評估工作應(yīng)當(dāng)采用信息化手段，深入科研和管理一線，加強(qiáng)事中、事后和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，但不得干涉正常的項(xiàng)目管理工作，減輕科研人員負(fù)擔(dān)。監(jiān)督的主要內(nèi)容包括但不限于以下方面：

（一）專業(yè)機(jī)構(gòu)管理工作的科學(xué)性、規(guī)范性，及其在項(xiàng)目管理過程中的履職盡責(zé)和績效情況；

（二）項(xiàng)目承擔(dān)單位法人責(zé)任制落實(shí)情況、項(xiàng)目執(zhí)行情況及資金的管理使用情況；

（三）參與科技計(jì)劃、項(xiàng)目咨詢評審和監(jiān)督工作的專家，以及支撐機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況；

（四）科研人員在項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施和資金管理使用中的科研誠信和履職盡責(zé)情況；

（五）項(xiàng)目任務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、標(biāo)志性成果產(chǎn)出情況、考核目標(biāo)完成情況、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用與用戶評價(jià)等情況；

（六）監(jiān)督措施的有效性，發(fā)現(xiàn)和處置項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)性，以及監(jiān)督管理數(shù)據(jù)的匯交情況等。

第六十四條國家能源局應(yīng)會同專業(yè)機(jī)構(gòu)建立公眾參與監(jiān)督的工作機(jī)制，主動接受公眾和輿論監(jiān)督，加強(qiáng)與審計(jì)監(jiān)督、第三方監(jiān)督等外部監(jiān)督協(xié)同，確保管理規(guī)范，并落實(shí)科技倫理監(jiān)管制度。

第六十五條 發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、接到重大違規(guī)違紀(jì)線索、出現(xiàn)項(xiàng)目管理重大爭議事件時(shí)，國家能源局應(yīng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，或責(zé)成專業(yè)機(jī)構(gòu)調(diào)查核實(shí)，提出意見和建議。

第六十六條 監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)形成監(jiān)督結(jié)論和意見。對于需進(jìn)一步改進(jìn)完善項(xiàng)目管理或組織實(shí)施工作的，應(yīng)提出明確建議或要求，責(zé)成專業(yè)機(jī)構(gòu)及時(shí)核查具體情況，采取相應(yīng)措施進(jìn)行整改。

第六十七條建立創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，依據(jù)監(jiān)督評估結(jié)果對在能源領(lǐng)域重點(diǎn)專項(xiàng)組織實(shí)施過程中做出重要貢獻(xiàn)的單位、團(tuán)隊(duì)和個(gè)人，按國家有關(guān)規(guī)定予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)，作為重點(diǎn)專項(xiàng)后續(xù)布局調(diào)整、任務(wù)承擔(dān)、資源配置及項(xiàng)目滾動支持、定向委托遴選等方面的重要參考。

第六十八條及時(shí)嚴(yán)肅處理違規(guī)行為，并實(shí)行逐級問責(zé)和責(zé)任倒查。對有違規(guī)行為的咨詢評審專家，予以警告、責(zé)令限期改正、通報(bào)批評、階段性或永久性取消咨詢評審和申報(bào)參與項(xiàng)目資格等處理；對有違規(guī)行為的項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員，予以約談、通報(bào)批評、暫停項(xiàng)目撥款、追回已撥項(xiàng)目資金、撤銷或終止項(xiàng)目執(zhí)行、階段性或永久性取消申報(bào)參與項(xiàng)目資格等處理；對有違規(guī)行為的專業(yè)機(jī)構(gòu)，予以約談、通報(bào)批評、解除委托協(xié)議、階段性或永久性取消項(xiàng)目管理資格等處理。

對科研失信和違規(guī)行為，處理結(jié)果應(yīng)以適當(dāng)方式向社會公布，視情況納入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。涉嫌違法違紀(jì)的，移送有關(guān)部門。

第六十九條 依托國家科技監(jiān)督信息平臺，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督評估全過程痕跡化管理。將國家能源局、專業(yè)機(jī)構(gòu)在工作中產(chǎn)生的各類監(jiān)督檢查數(shù)據(jù)（如專項(xiàng)形成的年度與中期管理、動態(tài)調(diào)整、監(jiān)督評估，以及項(xiàng)目的立項(xiàng)、資金安排、過程管理、驗(yàn)收與成果轉(zhuǎn)化跟蹤管理等信息）及時(shí)匯入，全程留痕，共享利用，可查詢、可申訴、可追溯，為專項(xiàng)及其項(xiàng)目管理和監(jiān)督評估提供支撐。

第八章科技成果管理

第七十條 科技成果指在執(zhí)行重點(diǎn)專項(xiàng)項(xiàng)目時(shí)，利用項(xiàng)目和承擔(dān)單位所提供的資金、設(shè)備等物質(zhì)技術(shù)條件所獲得具有學(xué)術(shù)價(jià)值和使用價(jià)值的成果，包括但不局限于技術(shù)方法、技術(shù)裝備、研發(fā)平臺、研究報(bào)告、示范工程等科技成果。

第七十一條 能源重點(diǎn)專項(xiàng)建立規(guī)范、健全的科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報(bào)告檔案，建立實(shí)驗(yàn)材料與數(shù)據(jù)的匯總、交流、共享制度。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對相關(guān)材料進(jìn)行整理、立卷、歸檔，確保檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地完成科技成果上報(bào)。

第七十二條 科技成果采用專利、著作、軟著、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)形式進(jìn)行保護(hù)。專有技術(shù)及技術(shù)秘密等，也應(yīng)納入重點(diǎn)專項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)管理范圍。

重點(diǎn)專項(xiàng)形成的科技成果，在可標(biāo)注信息的知識產(chǎn)權(quán)類型上應(yīng)標(biāo)注“國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資助”字樣及項(xiàng)目編號，英文標(biāo)注：“National Key R&D Program of China”。第一標(biāo)注的成果作為驗(yàn)收或評估的確認(rèn)依據(jù)。申請專利的，應(yīng)當(dāng)按照《建立財(cái)政資助科研項(xiàng)目形成專利的聲明制度實(shí)施方案》相關(guān)要求進(jìn)行資助項(xiàng)目信息聲明。

第七十三條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，強(qiáng)化科技成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用。

（一）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)共享。在項(xiàng)目之間建立符合市場規(guī)則和所有權(quán)保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用機(jī)制，優(yōu)先在能源重點(diǎn)專項(xiàng)內(nèi)使用，促進(jìn)技術(shù)共用、信息互通、利益共享。涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的，國家可以無償實(shí)施，也可以許可他人有償或無償實(shí)施形成的知識產(chǎn)權(quán)。

（二）做好知識產(chǎn)權(quán)歸屬與權(quán)益分配。項(xiàng)目承擔(dān)單位之間應(yīng)當(dāng)約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分配原則，鼓勵(lì)項(xiàng)目承擔(dān)單位與相關(guān)企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益分享機(jī)制，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，縮短轉(zhuǎn)化應(yīng)用周期。

（三）加快知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化。按照相關(guān)程序要求，加快能源重點(diǎn)專項(xiàng)形成知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用。鼓勵(lì)企業(yè)加大在研發(fā)攻關(guān)、設(shè)備試制、工程示范等環(huán)節(jié)的參與實(shí)施力度，推進(jìn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，提升成果轉(zhuǎn)化效率。

第七十四條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》及其實(shí)施管理辦法等要求，對能源重點(diǎn)專項(xiàng)產(chǎn)生的涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的重大成果，及時(shí)向國家能源局提出保密建議。對涉密技術(shù)成果在發(fā)表論文、出版專著、宣傳報(bào)道、展覽展示等活動之前，須經(jīng)國家能源局審查并備案。

第七十五條 能源重點(diǎn)專項(xiàng)實(shí)施過程中，項(xiàng)目承擔(dān)單位使用中央財(cái)政資金形成的知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)，按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

第七十六條 遵守有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)國際公約，有效利用國外知識產(chǎn)權(quán)成果，避免知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。支持和鼓勵(lì)有重要科技與經(jīng)濟(jì)價(jià)值的研究成果申請國外知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，增強(qiáng)自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)和產(chǎn)品的國際競爭力。

第七十七條 能源重點(diǎn)專項(xiàng)成果考核突出應(yīng)用導(dǎo)向，通過遴選建設(shè)測試平臺、加強(qiáng)正式應(yīng)用場景考核以及市場用戶評價(jià)等方式，以測促用、以用促研，充分發(fā)揮超大規(guī)模市場優(yōu)勢，加速成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和產(chǎn)品迭代升級?？萍疾繒瑖夷茉淳衷陧?xiàng)目驗(yàn)收3年內(nèi)按計(jì)劃對各項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況進(jìn)行跟蹤評價(jià)。

第九章附則

第七十八條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本細(xì)則制定具體工作方案，報(bào)國家能源局審核。

第七十九條 本辦法由國家能源局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。