廣西：圍繞新能源及儲(chǔ)能等重點(diǎn)領(lǐng)域 對(duì)科技型企業(yè)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目投資

6月17日，廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳、廣西壯族自治區(qū)財(cái)政廳發(fā)布關(guān)于印發(fā)《廣西科技成果轉(zhuǎn)化基金管理辦法（試行）》的通知。

根據(jù)通知文件，本辦法所稱(chēng)廣西科技成果轉(zhuǎn)化基金（簡(jiǎn)稱(chēng)轉(zhuǎn)化基金）是指由自治區(qū)科技廳牽頭發(fā)起設(shè)立，通過(guò)廣西政府投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金）出資，與企業(yè)、市縣財(cái)政、社會(huì)資本等按照市場(chǎng)化方式共同發(fā)起設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化類(lèi)投資基金。轉(zhuǎn)化基金重點(diǎn)支持種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期的科技型企業(yè)，轉(zhuǎn)化利用國(guó)內(nèi)外各類(lèi)先進(jìn)科技成果，推動(dòng)科技成果在廣西轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

轉(zhuǎn)化基金應(yīng)貫徹落實(shí)自治區(qū)關(guān)于加快建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的規(guī)劃和部署，圍繞高端裝備制造、先進(jìn)新材料、新一代信息技術(shù)、新能源及儲(chǔ)能、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代特色農(nóng)林業(yè)、海洋經(jīng)濟(jì)、綠色低碳技術(shù)、人工智能等重點(diǎn)領(lǐng)域，對(duì)科技型企業(yè)開(kāi)展的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行投資。

詳情如下：

廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳 廣西壯族自治區(qū)財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)《廣西科技成果轉(zhuǎn)化基金管理辦法（試行）》的通知

（桂科規(guī)字〔2025〕7號(hào)）

各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《廣西科技成果轉(zhuǎn)化基金管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳 廣西壯族自治區(qū)財(cái)政廳

2025年6月17日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

廣西科技成果轉(zhuǎn)化基金管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，充分發(fā)揮政府投資基金的引導(dǎo)作用，積極推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，更好地服務(wù)于“一區(qū)兩地一園一通道”建設(shè)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2025〕1號(hào)）、《財(cái)政部 科技部關(guān)于印發(fā)〈國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金管理暫行辦法〉通知》（財(cái)教〔2021〕176號(hào)）、《廣西政府投資基金管理辦法》（桂基金辦〔2025〕3號(hào)）、《廣西政府投資引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則》（桂基金辦〔2025〕4號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)廣西科技成果轉(zhuǎn)化基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)轉(zhuǎn)化基金）是指由自治區(qū)科技廳牽頭發(fā)起設(shè)立，通過(guò)廣西政府投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金）出資，與企業(yè)、市縣財(cái)政、社會(huì)資本等按照市場(chǎng)化方式共同發(fā)起設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化類(lèi)投資基金。轉(zhuǎn)化基金重點(diǎn)支持種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期的科技型企業(yè)，轉(zhuǎn)化利用國(guó)內(nèi)外各類(lèi)先進(jìn)科技成果，推動(dòng)科技成果在廣西轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

第三條 轉(zhuǎn)化基金應(yīng)貫徹落實(shí)自治區(qū)關(guān)于加快建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的規(guī)劃和部署，圍繞高端裝備制造、先進(jìn)新材料、新一代信息技術(shù)、新能源及儲(chǔ)能、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代特色農(nóng)林業(yè)、海洋經(jīng)濟(jì)、綠色低碳技術(shù)、人工智能等重點(diǎn)領(lǐng)域，對(duì)科技型企業(yè)開(kāi)展的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行投資。堅(jiān)持投早、投小、投長(zhǎng)期、投硬科技，鼓勵(lì)投資科技重大專(zhuān)項(xiàng)成果后續(xù)轉(zhuǎn)化，技術(shù)創(chuàng)新中心、中試基地研究成果轉(zhuǎn)化，先進(jìn)地區(qū)優(yōu)質(zhì)科技成果來(lái)桂轉(zhuǎn)化，重點(diǎn)支持產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合、集成度高、關(guān)聯(lián)度大、帶動(dòng)性強(qiáng)的項(xiàng)目。

第二章 管理職責(zé)

第四條 自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化基金的監(jiān)督管理和協(xié)調(diào)，確定轉(zhuǎn)化基金的發(fā)展方向和目標(biāo)，研究制定轉(zhuǎn)化基金相關(guān)監(jiān)管配套制度。廣西投資引導(dǎo)基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)引導(dǎo)基金公司）是轉(zhuǎn)化基金財(cái)政出資主體。

第五條 自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)會(huì)同有關(guān)部門(mén)組織研究提出轉(zhuǎn)化基金年度投資計(jì)劃，納入引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃；負(fù)責(zé)研究提出轉(zhuǎn)化基金設(shè)立方案，配合引導(dǎo)基金對(duì)轉(zhuǎn)化基金設(shè)立方案進(jìn)行初審；負(fù)責(zé)研究制定相關(guān)基金投資指引，建設(shè)自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)，推薦備投企業(yè)，開(kāi)展轉(zhuǎn)化基金推介活動(dòng)，為子基金管理人和企業(yè)搭建良好的服務(wù)平臺(tái)和通道，爭(zhēng)取國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金落地廣西；負(fù)責(zé)跟蹤基金投資進(jìn)展情況，可視情況委派觀察員，協(xié)同做好轉(zhuǎn)化基金投后管理和投資賦能；負(fù)責(zé)制訂轉(zhuǎn)化基金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和實(shí)施細(xì)則，配合基金管理辦公室開(kāi)展對(duì)基金的績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

第六條 自治區(qū)財(cái)政廳代表自治區(qū)人民政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，負(fù)責(zé)財(cái)政出資引導(dǎo)基金相關(guān)預(yù)算管理；落實(shí)廣西政府投資基金管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理辦公室）各項(xiàng)工作；對(duì)政府投資基金依法開(kāi)展監(jiān)督檢查。

第七條 基金管理辦公室負(fù)責(zé)匯總引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃，報(bào)廣西政府投資基金管理委員會(huì)批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)送基金管理委員會(huì)各成員單位對(duì)轉(zhuǎn)化基金設(shè)立方案提出的審核意見(jiàn)，研究辦理批復(fù)；負(fù)責(zé)組織開(kāi)展對(duì)引導(dǎo)基金整體運(yùn)營(yíng)情況的綜合評(píng)價(jià)。

第八條 引導(dǎo)基金公司履行轉(zhuǎn)化基金出資人職責(zé)，按市場(chǎng)化方式出資各類(lèi)轉(zhuǎn)化基金；會(huì)同自治區(qū)科技廳對(duì)轉(zhuǎn)化基金設(shè)立方案進(jìn)行初審，組織開(kāi)展盡職調(diào)查并征求專(zhuān)家意見(jiàn)后報(bào)送基金管理辦公室；負(fù)責(zé)督促轉(zhuǎn)化基金管理人按照協(xié)議約定履行職責(zé)，定期報(bào)送基金投資運(yùn)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)，對(duì)已投企業(yè)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

第三章 轉(zhuǎn)化基金設(shè)立

第九條 轉(zhuǎn)化基金應(yīng)當(dāng)在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)，募集資金總額原則上不低于5000萬(wàn)元，且以貨幣形式出資，經(jīng)營(yíng)范圍為創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，組織形式為公司制或有限合伙制。轉(zhuǎn)化基金直接開(kāi)展股權(quán)投資，也可以聯(lián)合其他出資人再設(shè)立基金后開(kāi)展投資。

第十條 以投資種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期的科技型、創(chuàng)新型企業(yè)為主的轉(zhuǎn)化基金，自治區(qū)本級(jí)財(cái)政資金出資到單支基金的比例原則上不超過(guò)50%，多級(jí)財(cái)政共同出資比例合計(jì)原則上不超過(guò)70%。轉(zhuǎn)化基金的其余資金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。

第十一條 發(fā)揮基金作為長(zhǎng)期資本、耐心資本的跨周期和逆周期調(diào)節(jié)作用，轉(zhuǎn)化基金存續(xù)期原則上不低于5年，具體期限由各出資人協(xié)商確定。

第十二條 引導(dǎo)基金結(jié)合財(cái)政年度預(yù)算、投資計(jì)劃、被投企業(yè)項(xiàng)目或基金投資進(jìn)度等情況出資轉(zhuǎn)化基金，原則上與其他同類(lèi)出資人按認(rèn)繳出資比例同步實(shí)繳到位。

第十三條 轉(zhuǎn)化基金管理費(fèi)由轉(zhuǎn)化基金出資人與轉(zhuǎn)化基金管理人按市場(chǎng)化方式協(xié)商確定，一般應(yīng)以實(shí)繳出資或?qū)嶋H投資金額為計(jì)費(fèi)基礎(chǔ)，年度管理費(fèi)原則上不超過(guò)基金規(guī)模的2%，且對(duì)政府出資部分收取管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)不得高于其他出資人。對(duì)于天使投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金、科創(chuàng)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金可適當(dāng)提高管理費(fèi)計(jì)提比例，原則上不超過(guò)基金規(guī)模的3%。母子架構(gòu)基金管理人為同一機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方的，政府出資部分年度管理費(fèi)合計(jì)原則上不超過(guò)上述標(biāo)準(zhǔn)。

第十四條 轉(zhuǎn)化基金設(shè)立方式包括與國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金，設(shè)區(qū)市財(cái)政性資金、金融機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)以及其他社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立，或?qū)σ延械膭?chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資基金增資設(shè)立等。

第十五條 在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)的投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)（以下統(tǒng)稱(chēng)投資機(jī)構(gòu)）可以作為申請(qǐng)者，向自治區(qū)科技廳申請(qǐng)?jiān)O(shè)立轉(zhuǎn)化基金。多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起轉(zhuǎn)化基金的，應(yīng)推舉一家機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)者。

第十六條 申請(qǐng)者為投資企業(yè)的，其注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于3000萬(wàn)元；申請(qǐng)者為創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于1000萬(wàn)元。

第十七條 申請(qǐng)者應(yīng)當(dāng)確定一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)作為擬設(shè)立的轉(zhuǎn)化基金的管理機(jī)構(gòu)。該管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

（一）在中國(guó)大陸境內(nèi)注冊(cè)，主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，有較強(qiáng)的募資能力；

（二）必須是在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)，實(shí)繳注冊(cè)資本1000萬(wàn)元以上；

（三）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，具有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)樗顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢(xún)等增值服務(wù)；

（四）至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，彼此之間有1年以上合作經(jīng)歷，擬合作基金的專(zhuān)職管理團(tuán)隊(duì)需具備至少1名5年以上股權(quán)投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員；

（五）在國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，至少有2個(gè)創(chuàng)業(yè)投資成功案例；

（六）基金管理機(jī)構(gòu)或關(guān)聯(lián)方應(yīng)參股子基金或認(rèn)繳子基金份額，且出資額不得低于基金規(guī)模的1%；

（七）有切實(shí)可行的募資方案和投資計(jì)劃；

（八）實(shí)際控制人、管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

第十八條 申請(qǐng)者向自治區(qū)科技廳提交的申請(qǐng)應(yīng)包括以下材料：

（一）轉(zhuǎn)化基金組建或增資方案；

（二）主要出資人的出資意向書(shū)或出資能力證明；

（三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的投資機(jī)構(gòu)近期的審計(jì)報(bào)告；

（四）轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)材料；

（五）其他應(yīng)當(dāng)提交的資料。

第十九條 已設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金申請(qǐng)引導(dǎo)基金增資的，除需符合以上規(guī)定條件外，還應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：

（一）基金已按有關(guān)法律、法規(guī)設(shè)立，并開(kāi)始投資運(yùn)作，按規(guī)定在有關(guān)部門(mén)備案，備案時(shí)間一般不超過(guò)24個(gè)月；

（二）基金全體出資人同意轉(zhuǎn)化基金入股（或入伙），且增資價(jià)格在不高于基金評(píng)估值的基礎(chǔ)上協(xié)商確定。

第二十條 轉(zhuǎn)化基金設(shè)立流程：

（一）意向征集。自治區(qū)科技廳按照年度總投資計(jì)劃和投資方向，通過(guò)公開(kāi)渠道征集、定向征集、市場(chǎng)化磋商等方式，征集轉(zhuǎn)化基金設(shè)立意向。

（二）方案編制。自治區(qū)科技廳指導(dǎo)擬與引導(dǎo)基金合作設(shè)立轉(zhuǎn)化基金的主發(fā)起人，根據(jù)相關(guān)要求編制轉(zhuǎn)化基金設(shè)立方案。

（三）方案審核。自治區(qū)科技廳等部門(mén)對(duì)轉(zhuǎn)化基金設(shè)立方案及申報(bào)相關(guān)材料進(jìn)行初步審查，出具審查意見(jiàn)。經(jīng)初審反饋需補(bǔ)充資料的，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需完善申報(bào)材料重新提交。

（四）盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金公司對(duì)符合篩選標(biāo)準(zhǔn)的子基金設(shè)立方案進(jìn)行立項(xiàng)審核，自行或委托中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展轉(zhuǎn)化基金設(shè)立方案盡職調(diào)查，征求專(zhuān)家意見(jiàn)后報(bào)送基金管理辦公室。

（五）批復(fù)設(shè)立?；鸸芾磙k公室將轉(zhuǎn)化基金設(shè)立方案轉(zhuǎn)送管理委員會(huì)各成員單位提出審核意見(jiàn)，匯總相關(guān)審核意見(jiàn)后辦理批復(fù)。

（六）基金備案。引導(dǎo)基金公司與轉(zhuǎn)化基金出資人簽署合作（合伙）協(xié)議。轉(zhuǎn)化基金開(kāi)展工商登記、基金備案等，按市場(chǎng)化方式投資企業(yè)項(xiàng)目或聯(lián)合其他出資人再設(shè)立基金后開(kāi)展投資。

第二十一條 轉(zhuǎn)化基金應(yīng)按照規(guī)定做好備案工作，并按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)法律法規(guī)運(yùn)作。

第四章 投資管理

第二十二條 自治區(qū)科技廳建設(shè)自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自治區(qū)科技成果庫(kù)），經(jīng)市縣科技部門(mén)、有關(guān)歸口管理單位推薦，組織專(zhuān)家篩選優(yōu)秀項(xiàng)目入庫(kù)，供轉(zhuǎn)化基金擇優(yōu)遴選投資項(xiàng)目。我區(qū)企業(yè)、高校、科研院所承擔(dān)國(guó)家和自治區(qū)重大科技專(zhuān)項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等產(chǎn)生的科技成果，獲國(guó)家和自治區(qū)科技獎(jiǎng)勵(lì)的科技成果，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎(jiǎng)項(xiàng)目，通過(guò)專(zhuān)家評(píng)審的自治區(qū)高層次科技人才團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)科創(chuàng)板掛牌企業(yè)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目等，直接進(jìn)入自治區(qū)科技成果庫(kù)。

第二十三條 轉(zhuǎn)化基金及其子基金主要投向種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期的非上市科技型企業(yè)，投資額度占基金規(guī)模60%（含）以上，在職職工人數(shù)在500人以下，上一年度銷(xiāo)售收入在4億元以下?？萍夹推髽I(yè)原則上為符合國(guó)家科技型中小企業(yè)、國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、專(zhuān)精特新“小巨人”企業(yè)、專(zhuān)精特新中小企業(yè)、制造業(yè)單項(xiàng)冠軍企業(yè)、瞪羚企業(yè)、科技領(lǐng)軍企業(yè)和領(lǐng)軍培育企業(yè)等認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)。轉(zhuǎn)化基金及其子基金原則上不控股被投資企業(yè)，對(duì)單個(gè)企業(yè)累計(jì)投資原則上不超過(guò)基金規(guī)模的20%。鼓勵(lì)轉(zhuǎn)化基金及其子基金投資自治區(qū)科技成果庫(kù)入庫(kù)項(xiàng)目。

第二十四條 引導(dǎo)基金公司原則上不參與轉(zhuǎn)化基金的日常管理，可商自治區(qū)科技廳根據(jù)實(shí)際情況向轉(zhuǎn)化基金委派觀察員，行使合伙協(xié)議或公司章程約定的權(quán)利。

第二十五條 轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行管理事務(wù)，負(fù)責(zé)“募資、投資、管理、退出”運(yùn)營(yíng)工作。轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)成立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)基金投資決策，轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)做出投資決定后，應(yīng)在實(shí)施投資前3個(gè)工作日?qǐng)?bào)告引導(dǎo)基金公司。

第二十六條 自治區(qū)科技廳充分發(fā)揮轉(zhuǎn)化基金股權(quán)投資與自治區(qū)財(cái)政科技計(jì)劃資金無(wú)償補(bǔ)助的互補(bǔ)作用，對(duì)具備市場(chǎng)化投資條件的自治區(qū)財(cái)政科技計(jì)劃支持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，納入自治區(qū)科技成果庫(kù)并推薦轉(zhuǎn)化基金投資。

第五章 轉(zhuǎn)化基金退出

第二十七條 轉(zhuǎn)化基金按照有關(guān)協(xié)議約定或評(píng)估價(jià)格，通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股權(quán)回購(gòu)、清算退出等多種方式，及時(shí)開(kāi)展投資退出、收入分配和清算工作。

第二十八條 引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資人在基金章程或合伙協(xié)議中約定，出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，引導(dǎo)基金無(wú)需其他出資人同意，選擇提前退出，轉(zhuǎn)化基金其他出資人應(yīng)簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保轉(zhuǎn)化基金退出，退出價(jià)格按照基金合伙協(xié)議或公司章程規(guī)定的方式計(jì)算，但原則上不得低于轉(zhuǎn)化基金實(shí)繳出資本金及按銀行活期存款計(jì)算的利息之和：

（一）轉(zhuǎn)化基金方案獲得批準(zhǔn)后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過(guò)一年的；

（二）引導(dǎo)基金向轉(zhuǎn)化基金賬戶(hù)撥付資金后，轉(zhuǎn)化基金未開(kāi)展投資超過(guò)一年的；

（三）轉(zhuǎn)化基金投資項(xiàng)目不符合本辦法規(guī)定的政策目標(biāo)的；

（四）轉(zhuǎn)化基金未按照章程或合伙協(xié)議約定投資的；

（五）轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的（包括但不限于控股股東、實(shí)際控制人及核心團(tuán)隊(duì)成員變更等）且未經(jīng)相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過(guò)的；

（六）轉(zhuǎn)化基金運(yùn)營(yíng)存在違法違規(guī)行為并被依法查處的；

（七）其他不符合轉(zhuǎn)化基金章程和合伙協(xié)議約定情形的。

第二十九條 轉(zhuǎn)化基金存續(xù)期內(nèi)，鼓勵(lì)轉(zhuǎn)化基金的股東（出資人）或其他投資者購(gòu)買(mǎi)引導(dǎo)基金所持轉(zhuǎn)化基金的股權(quán)或份額。同等條件下，轉(zhuǎn)化基金的股東（出資人）優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)。

第三十條 轉(zhuǎn)化基金存續(xù)期結(jié)束時(shí)，轉(zhuǎn)化基金出資各方按照出資比例或相關(guān)協(xié)議約定獲取投資收益。轉(zhuǎn)化基金的年平均收益率不低于約定的門(mén)檻收益率的，轉(zhuǎn)化基金可按照投資項(xiàng)目對(duì)廣西產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻(xiàn)、效果，可以將不超過(guò)100%的應(yīng)分配的超額投資收益（扣除門(mén)檻收益）給予基金管理機(jī)構(gòu)或者其他出資人讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失或最低收益。

第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第三十一條 引導(dǎo)基金公司加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)化基金的風(fēng)險(xiǎn)防控工作，完善投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，定期審查基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的基金投資項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)。轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照國(guó)家有關(guān)財(cái)政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理制度等規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

第三十二條 轉(zhuǎn)化基金的待投資金應(yīng)存放托管銀行，可以以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、貨幣市場(chǎng)基金等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的現(xiàn)金管理工具。轉(zhuǎn)化基金應(yīng)選擇在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行辦理資金賬戶(hù)托管手續(xù)。托管銀行與轉(zhuǎn)化基金主要出資人、轉(zhuǎn)化基金管理機(jī)構(gòu)之間不得有股權(quán)和親屬等關(guān)聯(lián)及利害關(guān)系。

第三十三條 轉(zhuǎn)化基金賬戶(hù)托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶(hù)管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向出資人披露資金使用信息。

第三十四條 轉(zhuǎn)化基金存續(xù)期內(nèi)產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分紅、清算等資金應(yīng)進(jìn)入托管賬戶(hù)，不得循環(huán)投資。

第三十五條 充分尊重科技成果轉(zhuǎn)化“高投入、長(zhǎng)周期、高風(fēng)險(xiǎn)”特性，遵循基金投資運(yùn)作客觀規(guī)律。支持基金管理人積極推動(dòng)科技成果落地轉(zhuǎn)化，容忍正常投資風(fēng)險(xiǎn)。建立以盡職合規(guī)責(zé)任豁免為核心的容錯(cuò)機(jī)制，著力營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍。

第七章 監(jiān)督管理

第三十六條 引導(dǎo)基金公司定期向自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳報(bào)告轉(zhuǎn)化基金運(yùn)營(yíng)情況。轉(zhuǎn)化基金管理人每季度向引導(dǎo)基金公司提交運(yùn)行報(bào)告和會(huì)計(jì)報(bào)表，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向引導(dǎo)基金公司提交年度運(yùn)行情況報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)告，重大事項(xiàng)應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向引導(dǎo)基金公司進(jìn)行披露。

第三十七條 自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)制定轉(zhuǎn)化基金績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和實(shí)施細(xì)則。引導(dǎo)基金制定轉(zhuǎn)化基金績(jī)效評(píng)價(jià)管理辦法，結(jié)合各類(lèi)轉(zhuǎn)化基金實(shí)際情況開(kāi)展差異化績(jī)效評(píng)價(jià)?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為轉(zhuǎn)化基金改進(jìn)投資運(yùn)營(yíng)、后續(xù)基金投資、優(yōu)化管理方式等方面的重要依據(jù)，對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。

第三十八條 對(duì)履行出資人職責(zé)的主管部門(mén)、引導(dǎo)基金，在履行有關(guān)職責(zé)、符合法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定要求、符合投資決策程序的前提下，自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳只承擔(dān)行政監(jiān)管責(zé)任，不承擔(dān)市場(chǎng)主體的投資經(jīng)營(yíng)責(zé)任，在依法依規(guī)完成行政監(jiān)管程序和工作后，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)轉(zhuǎn)化基金、被投企業(yè)出現(xiàn)損失、風(fēng)險(xiǎn)予以免責(zé)。

第三十九條 任何單位和個(gè)人不得隱瞞、滯留、截留、擠占、挪用引導(dǎo)基金投資轉(zhuǎn)化基金的收入。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)和查實(shí)前述行為，除收回有關(guān)資金外，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）等有關(guān)規(guī)定處理。

第八章 附 則

第四十條 轉(zhuǎn)化基金按規(guī)定依條件享受?chē)?guó)家、自治區(qū)相關(guān)稅收優(yōu)惠、國(guó)有股轉(zhuǎn)持、財(cái)政扶持等政策。

第四十一條 本辦法規(guī)定的相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)在轉(zhuǎn)化基金章程或合伙協(xié)議等文件中載明。

第四十二條 本辦法自印發(fā)之日起生效，由自治區(qū)科技廳、財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋?！稄V西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳 廣西壯族自治區(qū)財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)〈廣西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展投資基金管理辦法〉的通知》（桂科政字〔2021〕53號(hào)）同時(shí)廢止。本辦法實(shí)施前已設(shè)立的廣西創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展投資基金子基金，可以參照本辦法執(zhí)行。